한국금융투자협회 2023 파생상품투자권유자문인력 3

PART 01 리스크 관리

Chapter 01 리스크의 정의와 유형 2
SECTION 01 리스크란? 2
SECTION 02 리스크의 유형 3
Chapter 02 시장 리스크 5
SECTION 01 시장 리스크 관리의 두 가지 기본 접근방법 5
SECTION 02 VaR의 정의와 측정 7
SECTION 03 포트폴리오의 VaR와 분산 효과 9
SECTION 04 변동성 추정 11
SECTION 05 파생상품 VaR의 추정 14
SECTION 06 시뮬레이션과 위기상황 분석 및 사후검증 18
Chapter 03 신용 리스크 22
SECTION 01 신용 리스크와 시장 리스크 22
SECTION 02 기대손실과 기대외손실 24
SECTION 03 장외파생상품의 신용 리스크 26
Chapter 04 기타 리스크 32
SECTION 01 운영 리스크 32
SECTION 02 유동성 리스크 33
SECTION 03 비계량 리스크 34
Chapter 05 파생상품 리스크 37
SECTION 01 선물 헤지거래와 리스크 37
SECTION 02 장외파생상품의 유동성 리스크 39
SECTION 03 파생결합증권의 리스크 40
SECTION 04 헤지거래 45
실전예상문제 49

PART 02 영업실무

Chapter 01 투자권유 54
SECTION 01 투자권유 정의 54
SECTION 02 투자권유 전 확인사항 55
SECTION 03 투자권유 절차 56
SECTION 04 투자권유 시 유의사항 71
SECTION 05 불완전판매사례 73
Chapter 02 계좌 개설 업무 77
SECTION 01 계좌 개설 77
Chapter 03 주문의 접수 및 거래체결 업무 89
SECTION 01 주문의 접수 89
SECTION 02 기본예탁금 110
SECTION 03 증거금 제도 112
Chapter 04 정산, 결제 및 인수도 119
SECTION 01 일일정산 및 결제 119
SECTION 02 추가 증거금(마진콜) 126
SECTION 03 통화선물의 인수도 결제 128
Chapter 05 대용증권 129
SECTION 01 대용증권 및 외화관리 업무 129
실전예상문제 134

PART 03 직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 140
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 140
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 150
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 154
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 157
SECTION 01 기본원칙 157
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 164
SECTION 03 금융소비자보호의무 169
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 221
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 248
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 248
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 264
실전예상문제 270

PART 04 투자자분쟁예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 276
SECTION 01 개요 276
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 277
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 282
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 288
SECTION 01 내부통제기준 288
SECTION 02 위반에 대한 제재 289
SECTION 03 분쟁조정제도 299
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 304
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 304
SECTION 02 파생상품 관련 주요 분쟁사례 307
실전예상문제 321

PART 05 자금세탁 방지제도

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 326
SECTION 01 개요 326
SECTION 02 자금세탁 행위 328
Chapter 02 자금세탁 방지제도 332
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 332
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 336
SECTION 03 주요 제도 342
Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 352
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 352
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 358
실전예상문제 364