한국금융투자협회 2023 파생상품투자권유자문인력 4

PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정

Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 36
SECTION 01 금융투자업 인가 등록 개요 36
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 38
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 47
SECTION 04 건전성 규제 49
SECTION 05 영업행위규칙 64
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 77
SECTION 01 개요 77
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 78
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 81
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 87
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 90
Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 93
SECTION 01 장외거래 93
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 101
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 102
Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 105
SECTION 01 총칙 105
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 106
SECTION 03 시세조종행위 규제 120
SECTION 04 부정거래행위 규제 124
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 126
Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 128
Chapter 08 자본시장 조사업무규정 134
실전예상문제 138

PART 02 한국금융투자협회 규정

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 144
SECTION 01 투자권유 등 144
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 159
SECTION 03 투자광고 166
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 175
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 177
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 182
SECTION 07 신상품 보호 184
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 186
SECTION 09 신용공여 188
SECTION 10 유사해외통화선물거래 190
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 193
SECTION 12 집합투자업 195
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 200
SECTION 14 신탁업 202
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 204
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 204
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 207
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 211
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 214
Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 216
실전예상문제 219

PART 03 한국거래소규정

Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 224
SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 224
SECTION 02 파생상품시장 구성 225
SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 226
Chapter 02 회원구조 227
SECTION 01 회원 종류 227
SECTION 02 회원 가입 229
SECTION 03 파생상품시장의 결제 230
Chapter 03 상장상품 234
SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 234
SECTION 02 주식상품거래 237
SECTION 03 금리상품거래 250
SECTION 04 통화상품거래 254
SECTION 05 일반상품거래 259
SECTION 06 선물 스프레드 거래 262
Chapter 04 매매거래제도 265
SECTION 01 거래시간 265
SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 267
SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 274
SECTION 04 거래계약의 체결 278
SECTION 05 거래의 중단 281
SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 284
Chapter 05 시장조성자 288
SECTION 01 시장조성자란 288
SECTION 02 시장조성자 요건 289
SECTION 03 시장조성자 의무 289
SECTION 04 시장조성자 혜택 290
SECTION 05 시장기여자 290
Chapter 06 거래증거금 291
SECTION 01 거래증거금 개요 291
SECTION 02 거래증거금 예탁수단 292
SECTION 03 거래증거금 산출 293
Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 300
SECTION 01 개요 300
SECTION 02 선물거래의 결제방법 302
SECTION 03 옵션거래의 결제방법 306
SECTION 04 차감결제 및 결제시한 308
SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 309
Chapter 08 거래의 수탁 311
SECTION 01 파생상품 계좌 설정 311
SECTION 02 기본예탁금 314
SECTION 03 주문의 수탁 315
SECTION 04 위탁증거금 318
SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 321
SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 322
실전예상문제 325

PART 04 금융소비자보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 336
SECTION 01 제정 배경 336
SECTION 02 제정 연혁 337
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 338
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 338
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 339
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 340
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 341
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 342
SECTION 06 전문금융소비자 분류 342
SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 344
SECTION 08 6대 판매원칙 345
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 348
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 348
SECTION 02 6대 판매원칙 349
SECTION 03 금융상품판매대리 중개업자에 대한 영업행위규제 364
SECTION 04 금융소비자 권익강화 제도 365
SECTION 05 판매원칙 위반시 제재 강화 373
실전예상문제 380

PART 05 파생상품 세제

Chapter 01 세제 일반 384
SECTION 01 국세기본법 384
SECTION 02 소득세법 390
SECTION 03 상속세 및 증여세 393
실전예상문제 403
Chapter 02 파생상품 세제 405
SECTION 01 세무관리 업무 405
SECTION 02 양도소득 409
실전예상문제 416