한국금융투자협회 2023 투자자산운용사 3

PART 01
직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 2
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 12
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 16

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 19
SECTION 01 기본원칙 19
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 26
SECTION 03 금융소비자보호의무 31
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 83

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 110
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 110
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 126
실전예상문제 132

PART 02
자본시장과 금융투자업에 관한 법률/ 금융위원회 규정

Chapter 01 총설 138
SECTION 01 자본시장법 개관 138
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 142
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 149

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 154
SECTION 01 금융투자상품 154
SECTION 02 금융투자업 161
SECTION 03 투자자 168

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 172
SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 172
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 174
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 183
SECTION 04 건전성 규제 185
SECTION 05 영업행위 규칙 200

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 213
SECTION 01 개요 213
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 214
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 217
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 223
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 226
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 229
SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 230

Chapter 05 집합투자업자의 영업행위 규칙 234
SECTION 01 집합투자업자 행위 규칙 234

Chapter 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 254
SECTION 01 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 254

Chapter 07 신탁업자의 영업행위 규칙 268
SECTION 01 신탁의 개념 268
SECTION 02 신탁업자의 영업행위 규칙 273

Chapter 08 증권 발행시장 공시제도 285
SECTION 01 증권신고서제도 285
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 294
SECTION 03 투자설명서제도 302

Chapter 09 증권 유통시장 공시제도 306
SECTION 01 정기공시 306
SECTION 02 주요 사항 보고제도 311
SECTION 03 수시공시제도 313
SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 315

Chapter 10 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 318
SECTION 01 개관 318
SECTION 02 공개매수제도 319
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 327
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 334
SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 337

Chapter 11 집합투자기구(총칙) 339
SECTION 01 집합투자기구의 등록 339
SECTION 02 집합투자기구의 명칭 348
SECTION 03 집합투자기구의 업무 수행 348
SECTION 04 연대책임 350
SECTION 05 자기 집합투자증권의 취득 제한 351
SECTION 06 투자회사등의 자료의 기록 · 유지 351

Chapter 12 집합투자기구의 구성 등 352
SECTION 01 투자신탁 352
SECTION 02 투자회사 362
SECTION 03 투자유한회사 372
SECTION 04 투자합자회사 373
SECTION 05 투자유한책임회사 374
SECTION 06 투자합자조합 375
SECTION 07 투자익명조합 376
SECTION 08 집합투자기구의 종류 등 377

Chapter 13 집합투자기구 관련 금융위원회 규정 418

Chapter 14 장외거래 및 주식 소유제한 430
SECTION 01 장외거래 430
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 438
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 439

Chapter 15 불공정거래행위에 대한 규제 442
SECTION 01 총칙 442
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 443
SECTION 03 시세조종행위 규제 457
SECTION 04 부정거래행위 규제 461
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 463

Chapter 16 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 465

Chapter 17 자본시장 조사업무규정 471
실전예상문제 475

PART 03
한국금융투자협회 규정

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 482
SECTION 01 투자권유 등 482
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 497
SECTION 03 투자광고 504
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 513
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 515
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 520
SECTION 07 신상품 보호 522
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 524
SECTION 09 신용공여 526
SECTION 10 유사해외통화선물거래 528
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 531
SECTION 12 집합투자업 533
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 538
SECTION 14 신탁업 540

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 542
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 542
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 545
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 549
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 552

Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 554
SECTION 01 주식의 인수 554
SECTION 02 무보증사채의 인수 566
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 568
실전예상문제 574

PART 04
금융소비자 보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 578
SECTION 01 제정 배경 578
SECTION 02 제정 연혁 579

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 580
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 580
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 581
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 582
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 583
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 584
SECTION 06 전문금융소비자 분류 584
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 586
SECTION 08 6대 판매원칙 587

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 590
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 590
SECTION 02 6대 판매원칙 591
SECTION 03 금융상품판매대리·중개업자에 대한 영업행위규제 606
SECTION 04 금융소비자 권익강화 제도 607
SECTION 05 판매원칙 위반시 제재 강화 615
실전예상문제 622